I. 引言

中美之间的经济关系非常重要。美国已经成为中国出口产品的最大市场，也是除香港外，中国获得贸易顺差的最大来源。最近三年，美国超过日本，成为除香港外对中国的最大直接投资国。美国的国内市场容量十分庞大，每年的进出口总额远远超过中国的全年国民生产总值。例如，根据1999年中国统计年鉴，1997年美国进口8990.2亿美元，出口6887亿美元。同美日之间产品结构相似的情况极为不同的是，中国和美国各自的出口产品的结构差距非常大，因而两国的互补性特别强。美国对双边贸易中出现的赤字虽然会发出抱怨，但由于国内市场庞大，有较长的贸易自由传统，因而民众一般抱十分容忍的态度。所以美国市场有吸收中国产品的巨大潜力。以1997年为例，中国向美国出口379.7亿美元，进口169.6亿美元，顺差210.1亿美元。该年中国的总贸易顺差为404.2亿美元。所以，得自美国的贸易顺差占中国总的贸易顺差一半还多。[i]据新华社报道，2000年仅前10个月中美贸易总额已达613亿美元，预计全年可达735亿美元。其中中国对美的出口为433.67亿美元，自美的进口为179.55亿美元，顺差为254.12亿美元。如果按照美国的数字，则2000年头三季两国贸易总额已达844亿美元，中国顺差达610亿美元，超过日本成为美国第一大顺差国。[ii]相比之下，其他贸易大国往往出口多于进口。例如，1997年日本进口3388.3亿美元，出口4210.5亿美元；德国进口4455.6亿美元，出口5125亿美元。[iii]中国得自日本和德国的贸易顺差和得自美国的不能同日而语。

除了中美两国的贸易结构互补性特别强之外，中美双方也为对方提供了十分有吸引力的投资前景。中方在美的投资正在不断增长之中。例如，2000年一月到十一月，经批准，中国在美投资企业共37家，协议投资金额七千零六十二万美元，实际投入资金五千四百九十六点五万美元。[iv]美国各行各业的人才应有尽有，信息灵通，基础设施高度发达，市场吞吐量不但举世第一，而且高度规范、开放。这些当然为中方的投资提供十分诱人的前景。对美方来说，中国要改造成一个现代化国家，从农村到城市，从交通、能源到工业、科技，从文化、教育到健康、卫生，需要的投资起码上万亿美元。美国雄厚的资金、先进的技术、高超的管理、周到的服务，对中国来说，有极大的吸引力。据新华社报道，美国已经连续三年成为对中国实际投资最多的国家。2000年一到十一月，中国共批准美在华投资项目二千三百零一项，合同金额73.26亿美元，实际利用35.93亿美元。到2000年11月底，美在华投资项目累计已达三万九百二十九个，实际投入资金293亿美元。

美国虽然在对华贸易上赤字累累，但是美国认识到中国的出口产品的结构对优化美国的产业结构，逐渐淘汰本身已经失去比较优势的产品大有裨益。中国的不少出口价廉物美，降低了美国的通涨压力，提高了中、下阶层的实质购买力。美国也寄希望于中国市场的日益增长的潜力，急盼中国能早日实现贸易和投资的自由化，为美国进军中国市场提供更大的便利。因此，理论上两国的经济合作应该有极大的空间。然而两国的经济关系时有阴云笼罩。先有美国国内关于是否应将贸易和人权挂钩的争论，后有两国关于中国加入关贸总协定，以及其后身的世贸组织的条件的争论。近期来，围绕着美国四年一度的总统选举的不确定性，中美的经济关系也因而蒙上一层时淡时浓的阴影。

最近，在联邦最高法院的直接干预下，决定今后四年谁入主白宫的法律纠纷终于有了答案。民主党候选人戈尔经过一个多月的法庭抗争后于2000年12月13日宣布,虽然不同意联邦最高法院的裁定，不认为佛州最高法院允许该州重新人工计票的做法违宪，但尊重民主程序，为国家的最高利益，决定接受这项最后裁决。共和党候选人小布什因戈尔的认输而终于胜出。总统选举最后靠法庭层层裁决，甚至搬出美国宪法，才能决定胜负，在美国历史上虽发生过，但并不多见。竞选双方对投票结果有不同解释，不惜聘请律师，走上各级法庭，各自运用有关法律和宪法条款，据理力争，互不相让。但最后双方一致接受法院裁决，和平而体面地解决争端。这一纠纷的整个发展过程和处理方式，让世人对美式民主增加了感性认识。

然而，请出律师和法官解决选举纠纷的戏虽然在华盛顿已经落幕，中美双方关于纺织品的配额问题的纠纷却刚开场。这一切似乎预告着一个最新动向，即法庭和仲裁机构在未来的世界里将会扮演一个越来越重要的角色，中美之间的经济关系自然不会例外。中美签订了关于美国支持中国加入世贸组织的双边协定，中国不久将加入这个世界唯一的贸易组织。这给中美经济关系奠定了一个良好的基础。而且，由于美国国会已经正式通过授予中国永久正常贸易关系的地位，在经济和政治之间已经筑起一道防火墙。中美在人权、民主、劳工权利、武器输出和核技术出口方面的分歧，不会象以往那样，由于有一年一度的国会对最惠国待遇的辩论，影响到中国对美国的出口前景或美国到中国的投资意愿。中美经济关系有了政经分离的法律基础。但是，应该看到，由于双方对自己的和对方的经济制度的不同判断和对双方的贸易政策的不同解释，以及对双边协议的某些条款和世贸组织的各项规定的不同理解和执行力度，会不可避免地导致双方在贸易和投资问题上发生种种冲突，并导致双方频频走上法庭或世贸组织的争端解决机构，寻求对自己有利的裁决。所以，中美之间的经济关系在很大程度上取决于中国和世贸组织的关系，以及中国对经济全球化的态度。

不过，在小布什任内，中美的政治、军事分歧可能升级，殃及中美的经济关系的可能性不能完全排除。这是因为，无论是小布什，他的副总统钱尼，还是新国务卿鲍威尔将军和新国防部长伦斯斐，都公开表示支持建立全国飞弹防御系统和战区飞弹防御系统，并对台湾加入战区飞弹防御体系抱更同情的态度。[v]而中国已经一再公开表示反对美国单方面的飞弹防御计划，对将台湾包括进美国的战区飞弹防御体系，更表示坚决反对。在飞弹防御计划问题上和台湾问题上两国会不会对抗起来，不在本文的讨论范围。但是，笔者想指出的是，如果万一两国在上述问题上互不相让，由于涉及两国的根本战略利益，中美的经济关系还是有可能发生严重逆转。对此，不应掉以轻心。以下讨论的前提是，假设两国政治家在这两个问题上能找到避免直接对抗的妥协办法。只要双方政治家有足够的智慧，愿意让经济关系独立于政治分歧，那麽，中美的经济关系晴雨寒暖便主要取决于双方在对方市场上如何各显神通，在法庭和仲裁机构内外如何据理力争，以及在协调失败的情况下，接受裁决的雅量和风度。

II. 中美关于中国入世的双边协议的要点

1.美国政府的主要承诺[vi]

由于美国的产品市场，服务市场，和投资市场，除涉及国防秘密和某些尖端技术，已基本向中国开放。美国已将其平均关税降得比中国低得多，转而主要靠配额保护某些产业。所以美国政府对中国的承诺很简单。

i.说服国会正式授予中国永久性正常贸易关系的地位。

这一条美国已经做到。今后美国国会不再每年审核中国的最惠国待遇，为政经分离扫清了道路。美国参、众两院讨论中国永久性正常贸易关系的地位时，很多民主党议员和几乎所有的共和党议员投了赞成票。布什身为共和党总统候选人，在竞选期间也一再明确表态，支持授予中国永久性正常贸易关系的地位。他上台后，自然会贯彻国会的这项决议。

ii.支持中国早日加入世贸组织。

中国目前之所以尚未加入世贸组织，主要因为中国和墨西哥的双边协定的谈判，以及中国和世贸组织的多边协定的谈判，都尚未完成。但美国保证在这些协定的谈判完成之后，在世贸组织总理事会或部长会议上会投票支持中国成为世贸组织的会员。

iii.中美之间另外还签了农业协定。美国保证对中国提高农业的生产技术，农产品储藏、管理、销售、和流通技术，品种改良技术，牲畜疾病的测试和监管，和农业技术人员和农业生产者的培训等领域提供各种帮助。并在农业栽培技术，牲畜和水产品的培育，与农业有关的环保问题，以及利用基因改良品种等领域与中国合作研究。美方以上的保证已载入朱总理1999年春天访问美国时所签订的中美农业协定中。中美两国是当今世界上最主要的农业大国。世贸组织计划在近期内着手推动农产品的贸易的进一步自由化。中美两国所签订的农业协定为今后在世贸组织的框架下两国联手推动农产品贸易的自由化打下很好的基础，也为最不愿意放弃农产品保护措施的欧洲树立了很好的榜样。

2.中国的主要承诺

中国对美国所作出的承诺十分广泛和具体。如果不了解中美之间在贸易自由化和开放程度方面所存在的显著距离，会奇怪中国为何同意作单方面的，有时甚至是超越世贸组织规定的让步。

i.农业 [vii]

a.大幅降低对美国主要农产品的关税，到2004年的1月从现在的平均31％降低到14％。

b.对美国农产品的平均关税从现在的22％降到17.5％。

c.建立关税特别优惠的配额制（Tariff-Rate Quotas,缩写为TRQs），以促进美国农产品对中国出口的实质性增长。在TRQs配额之内，中国只征收1－3％的关税，并保证使TRQs的管理透明化，以利民营企业的参与和竞争。

d.取消对美国小麦、柑橘和肉类的基于卫生免疫的限制，并取消对大麦、各种植物油的进口配额。

e.中国保证，将改革现有的岐视性的进口许可证制度，将用逐步增加配额的办法，向包括美国商人在内的民营进出口商开放原来由中国政府所属公司专营的粮、棉、油等农产品的部分贸易机会。

f.中国保证，加入世贸组织后取消对农产品的出口补贴，使美国的农产品出口能在第三国与中国产品平等竞争。

g.中国保证，本国农业生产的现有的导致贸易扭曲的补助水平不再增加，并逐步减少这类补助。

h.放宽对美国农产品进口的卫生免疫检验手续，使之更符合科学的标准。

ii.工业 [viii]

a.中国答应大幅降低关税，从现在的平均24.6％降到9.4％，对美国的主要产品则降到7.1％；中国同意加入世贸组织的信息技术协议，对计算机等信息技术产品取消一切关税。汽车部门的关税到2006年将从目前的80－100％降到25％，届时汽车部件的关税将平均降到10％。中国还答应大大减低对木材和纸张的关税，并统一降低对化工产品的关税。

b.中国同意逐渐取消进口配额的运用。中国并同意，政府不能再规定美国在华企业实现零部件本地化的比例，不能提出转移核心技术作为批准投资的前提，以及不能要求企业本身实现进出口外汇平衡的要求。中国政府同意，中国加入世贸组织之后，凡所签合同已经包含以上条款的美国企业，可停止执行上述条款。

c.美商在三年内获得在中国经营进出口和销售的权利。中国并同意开放那些与经营进出口和销售有关的部门，例如维修、仓储、卡车运输和空运等的经营权。

d.中国将取消对服务业的大部分限制，同时保留现有的对美国在华经营者已承诺的优惠。美国商人将被许可经营电讯、保险、银行、证券、会计、律师等专业服务合资经营电影、录象、音响产品等的进口和销售。

e.中国同意，国有企业和国家投资企业的采购并非政府采购的一部分，因而受世贸组织规则的约束。这些企业也受到世贸组织关于补贴和补偿措施的约束。[ix]

f.中国同意，国有企业和国家投资企业在经营时只应基于诸如价格、质量、有无货源和是否有销路等的商业考虑，而不应有非商业动机。中国还同意，在非岐视的基础上，允许美国企业通过和国营企业及国有企业竞争的办法获得销售和采购的机会，并同意必须向美国企业提供向国营和国有企业销售产品的机会。

g.中国承诺，由世贸组织的争端解决机构处理中美之间的贸易、投资纠纷,并且同意，在中国败诉的情况下，或者改变自己的贸易行为和经济政策，或者提供补偿。不然，美方可以采取报复，使中国因丧失在美国的部分市场份额而遭受同等的损失。

h.中国同意，加入世贸组织后的15年内，美国可以保留目前的反倾销措施；并同意在对中国的出口品征收补偿税时，中国将被视为非市场经济，在计算作为征税基准的定价时，美国可将中国国内定价视为非典型市场价而不予参考。

i.中国同意，美国专门针对中国的某些产品所实施的保障措施在中国加入世贸组织后的12年内仍可维持有效。

j.中美两国1997年签订的双边纺织品协议到2008年12月31日为止将继续有效。根据该协议，美国将有权采取保障措施限制中国对美国的纺织品出口过速增长。

k.美国有权保留使用包括301条款，特别301条款，201条款和反倾销法等一整套美国的贸易法。美国也可援用世贸组织的规则，阻制进口劳改营产品，控制本国敏感产品的出口。在发生危及国家安全的时候，有权暂停中国的正常贸易关系的地位。在最极端的情况下，如果美国国会为了国家利益愿意放弃世贸组织的各种好处的话，甚至可以取消中国的永久正常贸易关系的地位。
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